Брокер «Универ Капитал» обратился в ЦБ с просьбой о санации

В Банк России поступило обращение от компании «Универ Капитал». Известный брокер, входящий в одноименную инвестиционную группу, оказался перед перспективой банкротства. Однако в Центробанке заявили, что механизма санации частных фирм российское законодательство не предполагает.

Представители фирмы в письме, которое цитирует «Интерфакс», отмечают риск последующего веерного банкротства инвесторов, включая граждан и организации. Многие из них ранее потратили свои финансовые накопления, вложившись в активы российских эмитентов. При этом представители «Универ Капитал» сообщают о готовности отдать операционное управление фирмой непосредственно Центробанку или любой другой организации, которую регулятор для этого уполномочит.

Согласно официальным данным к 18 февраля 2022 года компания привлекла около 40 млрд рублей, включая средства клиентов и собственные активы.

При этом 63% суммы составляли еврооблигации Минфина, погашение обязательств по которым было рассчитано на 4 года.

Причиной обращения организации в ЦБ РФ стала принудительная продажа клиентского пакета ценных бумаг, произведенная Национальным клиринговым центром (НКЦ) 24 и 25 марта 2022 года. Составители письма отмечают, что по одному из выпусков еврооблигаций Минфина долларовые доходы могли превышать 400% в год.

22 марта фирма сообщила клиентам о том, что НКЦ продал все принадлежавшие им облигации федерального займа (ОФЗ). Дискретный аукцион, во время которого состоялась сделка, проводился по правилам клиринга. Сумма выручки составила 1,08 млрд рублей. Но если бы те же бумаги продавались по цене закрытия биржи, за них было бы получено более 1,25 млрд рублей.

Проще говоря, клиенты понесли ущерб на сумму почти в 174 млн.

Брокерская фирма утратила способность самостоятельно продавать ценные бумаги с обязательством их последующего выкупа (так называемые сделки РЕПО). Эта функция перешла к НКЦ. Его действия при заключении таких сделок по штрафным ставкам с использованием клиентских средств (в том числе тех, кто не имел маржинальных позиций) привело к потере 880 млн рублей в виде штрафных процентов.

Компания сообщает, что ее клиентами открыто 2 157 брокерских счетов, из которых 1742 – это счета граждан РФ, 358 счетов принадлежат российским организациям, а еще 57 счетов – иностранным юридическим лицам. В сложившейся ситуации руководство фирмы оказалось обеспокоено тем, как именно НКЦ принудительно распродает активы клиентов почти на 15% дешевле цены, определяемой рыночной конъюнктурой. Повлияет ли обращение «Универ Капитала» на установленный регламент – большой вопрос, на который ЦБ РФ так и не дал однозначного ответа.